根据社科院《关于开展我院2019年度内部控制报告编报工作的通知》，为做好我校内部控制报告编报工作，经校领导批准，请按以下内容和安排提供内部控制资料：
一、内控组织材料
1、内部控制领导小组成立方案（财务处及相关部门）；
2、内部控制工作小组成立方案（财务处及相关部门）；
3、内部控制建设规划方案（财务处及相关部门）；
4、风险评估报告材料（财务处、办公室及相关部门）；
5、内部控制领导小组会议纪要（办公室、财务处）；
6、内部控制工作小组会议纪要（财务处）；
7、内部控制培训纪要或照片、风险清单（财务处）。
二、考核评价材料
8、内部控制评价与监督制度（各单位）；
9、内部控制考核评价方案（财务处及相关部门）；
10、内部控制考核评价报告（或检查报告）（财务处及相关部门）；
11、内部控制整改方案（财务处及相关部门）；
12、领导干部选拔任用标准（组织部）。
三、岗位职责及轮岗材料
13、单位领导权力清单（组织部）；
14、单位部门责任清单（各单位）；
15、单位岗位职责清单（各单位）；
16、岗位职责说明书（各单位）；
17、分级授权相关制度（办公室及相关部门）；
18、定期轮岗（或专项审计）相关制度（组织部、纪委办公室）；
19、轮岗（或审计）记录表（组织部）。
四、重大决策程序材料
20、单位“三重一大”制度（办公室）；
21、集体议事决策的会议纪要（办公室）；
22、不适用证明材料、不适用业务佐证材料、不适用环节佐证材料（以上在填报过程中，具体通知相关部门提供）。
五、业务制度及流程图
23、预算管理内部控制制度（财务处及相关部门）；
24、收支管理内部控制制度（财务处及相关部门）；
25、政府采购管理内部控制制度（后勤处及相关部门）；
26、国有资产管理内部控制制度（后勤处及相关部门）；
27、建设项目管理内部控制制度（基建处及相关部门）；
28、合同管理内部控制制度（办公室及相关部门）；
29、其他业务管理内部控制制度（各单位）；
30、预算管理内部控制流程图（财务处及相关部门）；
31、收支管理内部控制流程图（财务处及相关部门）；
32、政府采购管理内部控制流程图（后勤处及相关部门）；
33、国有资产管理内部控制流程图（后勤处及相关部门）；
34、建设项目管理内部控制流程图（基建处及相关部门）；
35、合同管理内部控制流程图（办公室及相关部门）；
36、其他业务管理内部控制流程图（各单位）。
六、制度执行相关材料
37、单位支出预算报表（财务处）；
38、项目支出绩效目标申报表（财务处及相关部门）；
39、部门（单位）整体支出绩效目标申报表（财务处）；
40、预算执行分析报告（财务处）；
41、项目支出绩效自评表（财务处及相关部门）；
42、采购明细表（后勤处）；
43、采购合同（后勤处）；
44、采购验收记录表（后勤处）；
45、采购验收报告（后勤处）；
46、单位国有资产报表（后勤处）；
47、单位资产清查报告（后勤处）；
48、投资计划表（基建处）；
49、项目概预算表（基建处）；
50、建设项目决算报表（基建处、财务处）；
51、合同申请审批单（已审核的）（办公室）；
52、合同台账（办公室）；
53、合同验收证明（办公室及各单位）。
七、信息系统材料
54、内部控制信息系统建设方案（财务处、网络中心及各单位）；
55、内部控制信息系统更新/改造/升级方案（财务处、网络中心及各单位）；
56、大数据平台构思方案（财务处、网络中心及各单位）；
57、内部控制系统建设合同文本（财务处、网络中心及各单位）；
58、内部控制信息系统说明书（财务处、网络中心及各单位）；
59、内部控制信息系统系统截图（财务处、网络中心及各单位）。
以上内部控制材料为单位内部控制报告需要上传的标准通知材料，各部门和学院可根据实际，对应提交。学校内部材料可能与通知要求材料在名称、内容上存在一定的差异性，提交时可执行相似性原则。学校将统一整理、审核、鉴别上报。
注意事项：1、内部控制材料是生成法人单位内部控制报告的基础，无支撑材料内容，系统将无法生成报告，影响对单位内部控制的评价。因此，请各单位认真整理提交。2、内部控制应全方位涵盖单位行政和业务管理，各类业务管理流程均应符合内控管理要求，并提供相应的材料。3、内部控制材料和报告内容，将录入国家统一报表系统，请认真核实提交材料的真实性和准确性。按照通知要求，学校纪委将全过程实施监督。4、相关材料请于5月15日前提交，提交邮箱wanglh@cass.org.cn.不需要提供纸质版。5、不确定事项可与财务沟通。
同时，为落实学校关于清理规范经费管理的相关要求，请各单位将现行的所有与经费有关的制度、规定、标准等，统一整理一并提交。
财务处 校办公室（党委办公室） 纪委办公室
2020年4月29日
